證券業(yè)自律新規(guī)下發(fā) 明確從重處罰范圍

　　北京商報訊（記者 孟凡霞 馬嫡）券商、證券從業(yè)人員迎來自律規(guī)范新約束。12月4日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）公布了《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》（以下簡稱《辦法》），明確了協(xié)會有權(quán)對違規(guī)的券商等協(xié)會會員、證券業(yè)從業(yè)人員實施自律措施。其中提到，采取自律措施的應(yīng)當(dāng)記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)，存在不配合調(diào)查等情形的可以從重采取自律措施。

　　《辦法》從自律措施適用標(biāo)準(zhǔn)、實施程序、與行政執(zhí)法和刑事司法的銜接等方面提出了各項規(guī)范要求，規(guī)定自律措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分，其中紀(jì)律處分是協(xié)會針對較重違規(guī)行為采取的自律措施。實施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循懲教結(jié)合、依據(jù)正確、程序規(guī)范、歸責(zé)適當(dāng)、過罰相當(dāng)五大原則。

　　就職責(zé)分工來看，協(xié)會建立案件調(diào)查、審理、復(fù)議相分離，職責(zé)明確、有效制衡、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的自律處分工作體制。同一案件的調(diào)查、審理、復(fù)議工作人員不得相互兼任。執(zhí)業(yè)檢查部門（以下簡稱“調(diào)查部門”）會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)調(diào)查核實涉嫌違規(guī)事實，法律事務(wù)部門牽頭負(fù)責(zé)初步審理，自律處分委員會負(fù)責(zé)重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審和全部案件的復(fù)議。

　　對考試嚴(yán)重違規(guī)的從業(yè)人員采取紀(jì)律處分、對拒不完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的從業(yè)人員采取自律管理措施或紀(jì)律處分的，參照上述職責(zé)分工辦理，考試組織部門、從業(yè)人員管理部門視同相關(guān)案件調(diào)查部門。

　　從具體采取的自律措施來看，《辦法》規(guī)定，對從業(yè)人員實施的自律管理措施包括談話提醒；要求參加強(qiáng)化培訓(xùn)；警示；責(zé)令改正；責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等。對會員實施的自律管理措施包括要求提交書面承諾；責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查；暫不接受備案或注冊等。

　　相較于自律管理措施，針對較重違規(guī)行為采取的紀(jì)律處分更為嚴(yán)厲。《辦法》規(guī)定，對從業(yè)人員實施的紀(jì)律處分包括行業(yè)內(nèi)通報批評；公開譴責(zé)；暫停執(zhí)業(yè)；注銷執(zhí)業(yè)證書。對會員實施的紀(jì)律處分包括行業(yè)內(nèi)通報批評；公開譴責(zé)；暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格；暫停會員權(quán)利；取消會員資格。

　　另外，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節(jié)輕重，對券商等會員以及證券業(yè)從人員分別采取自律措施。

　　其中，就從業(yè)人員的裁量標(biāo)準(zhǔn)而言，從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較重的，協(xié)會可以采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。對會員的裁量標(biāo)準(zhǔn)上，情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報批評的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會員權(quán)利、取消會員資格的紀(jì)律處分。

　　有下列情形之一的，可以從重采取自律措施，包括不配合調(diào)查，偽造、隱匿、毀滅證據(jù)材料的；對投訴人、舉報人等進(jìn)行打擊報復(fù)的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；其他從重情形。

　　值得一提的是，《辦法》提到，采取書面自律管理措施或紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)；按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定須記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當(dāng)及時記入。

　　《辦法》還明確了自律管理與行政執(zhí)法、刑事司法的銜接。從業(yè)人員被采取證券市場禁入、撤銷從業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)證書或者受到刑事處罰的，協(xié)會根據(jù)相關(guān)規(guī)定和已生效的行政或刑事處罰決定，直接注銷其執(zhí)業(yè)證書。會員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會員條件的，協(xié)會可直接注銷其會員證書。協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)自律管理對象涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時將違法線索移交中國證監(jiān)會等有關(guān)機(jī)關(guān)處理；同時違反協(xié)會自律規(guī)則的，亦可視情況采取相應(yīng)自律措施后再移交。

　　有券商從業(yè)人士對北京商報記者表示，《辦法》的推出，適應(yīng)當(dāng)前證券業(yè)自律監(jiān)管的新要求，賦予協(xié)會更明確的自律監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管手段，清晰界定了在券商及從業(yè)人員出現(xiàn)違法違規(guī)情況時，應(yīng)接受的具體懲罰，從而有效督促券商及從業(yè)人員守法自律，促進(jìn)券商業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。《辦法》明確了自律管理的具體措施，給券商及從業(yè)者以明確的處罰力度預(yù)期，同時，也明確了自律監(jiān)管措施與行政執(zhí)法、刑事處罰的銜接，加強(qiáng)了自律監(jiān)管的威懾力。

　　北京商報記者注意到，今年3月協(xié)會曾召開會議，圍繞協(xié)會自律處分相關(guān)規(guī)則修訂、證券從業(yè)人員失職行為管理及加強(qiáng)科創(chuàng)板中介機(jī)構(gòu)自律管理等議題展開討論。會議認(rèn)為，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)自律管理，壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，自律組織應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極作用。