方正證券違規(guī)吃警示函 未對(duì)上市公司研報(bào)進(jìn)行合規(guī)審查

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月13日訊 湖南證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“方正證券”或“公司”證券代碼：601901)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，方正證券研究所證券分析師郭麗麗在客戶(hù)微信群發(fā)布了某上市公司的研究報(bào)告，公司未對(duì)該研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度由合規(guī)質(zhì)控人員對(duì)所發(fā)布研究報(bào)告的微信群進(jìn)行監(jiān)督。

　　上述情況違反了《發(fā)布研究報(bào)告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條，湖南證監(jiān)局決定對(duì)方正證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　此外，湖南證監(jiān)局指出，郭麗麗作為公司證券分析師，未將該研究報(bào)告提交公司進(jìn)行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度提請(qǐng)公司合規(guī)質(zhì)控人員對(duì)微信群進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。

　　《發(fā)布研究報(bào)告暫行規(guī)定》第六條第一款規(guī)定：發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)研究部門(mén)或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　《發(fā)布研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專(zhuān)門(mén)人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

　　《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱(chēng)下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文

　　關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　方正證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司研究所證券分析師郭麗麗在客戶(hù)微信群發(fā)布了某上市公司的研究報(bào)告，你公司未對(duì)該研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度由合規(guī)質(zhì)控人員對(duì)所發(fā)布研究報(bào)告的微信群進(jìn)行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報(bào)告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。　　　

　　湖南證監(jiān)局

　　2020年1月10日

　　關(guān)于對(duì)郭麗麗采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定

　　郭麗麗：

　　經(jīng)查，方正證券股份有限公司未對(duì)你在微信群發(fā)布的某上市公司研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度由合規(guī)質(zhì)控人員對(duì)所發(fā)布研究報(bào)告的微信群進(jìn)行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報(bào)告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定；你作為公司證券分析師，未將該研究報(bào)告提交公司進(jìn)行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度提請(qǐng)公司合規(guī)質(zhì)控人員對(duì)微信群進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)督管理措施。請(qǐng)于2020年1月14日上午10點(diǎn)攜帶有效的身份證件到我局接受監(jiān)管談話(huà)。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2020年1月10日