廣發(fā)證券、東方證券吃罰單！合規(guī)人員數(shù)量不夠、薪酬太低

　　原標題：合規(guī)人員數(shù)量不夠、薪酬太低…這2家券商吃罰單！合規(guī)已成監(jiān)管重點，半個月7家券商被罰

　　監(jiān)管對合規(guī)的重視日益提升，又有兩家券商因為“合規(guī)問題”被罰。1月3日，證監(jiān)會對廣發(fā)證券和東方證券出具行政處罰措施。

　　過去半個月，已共有7家券商因為“合規(guī)問題”被采取行政監(jiān)管措施，監(jiān)管層對于券商合規(guī)的監(jiān)管態(tài)度日益趨嚴。

　　廣發(fā)證券東方證券因合規(guī)問題受罰

　　證監(jiān)會在檢查廣發(fā)證券合規(guī)業(yè)務(wù)時發(fā)現(xiàn)，廣發(fā)證券在合規(guī)領(lǐng)域存在四大問題：

　　一是該公司合規(guī)部門中，具有3年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)人員數(shù)量占比不足1.5%； 部分投行異地團隊未配置專職合規(guī)人員。

　　二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

　　三是合規(guī)考核獨立性不足，包括對合規(guī)總監(jiān)考核指標包括業(yè)績等影響合規(guī)考核獨立性的指標； 部分合規(guī)管理人員由業(yè)務(wù)部門考核或者允許業(yè)務(wù)部門對考核評級進行調(diào)整，合規(guī)總監(jiān)對子公司合規(guī)負責人的考核權(quán)重不足100%。

　　四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查等。

　　證監(jiān)會表示，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條、第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對廣發(fā)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣發(fā)證券經(jīng)營管理層應(yīng)當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

　　同樣，證監(jiān)會在對東方證券進行檢查是也發(fā)現(xiàn)，東方證券在合規(guī)領(lǐng)域也存在五大問題：

　　一是未將合規(guī)職責與風控職責嚴格區(qū)分，合規(guī)部內(nèi)設(shè)風險經(jīng)理崗，承擔財富管理業(yè)務(wù)部、場外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部風險管理職責。

　　二是部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

　　三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

　　四是對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，近三年僅開展過1次。

　　五是對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足，2017年合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)的54項問題中，有22項尚未完成落實規(guī)范。

　　證監(jiān)會表示，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十八條、第二十二條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對東方證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。東方證券應(yīng)當對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

　　半個月7券商因合規(guī)問題被處罰

　　除了廣發(fā)證券和東方證券外，在過去的半個月時間里，還有西南證券、招商證券、浙商證券、國元證券、華林證券等5家證券公司同樣因合規(guī)問題被罰。

　　根據(jù)證監(jiān)會公告，5家券商中4家都存在合規(guī)人員配備不足、合規(guī)考核違規(guī)、合規(guī)人員薪酬低于公司同等級平均水平、部分重大決策未經(jīng)合規(guī)人員審核等問題。其中，國元證券和西南證券被證監(jiān)會責令改正，并要求于3個月后分別向安徽證監(jiān)局和重慶證監(jiān)局報送整改結(jié)果；招商證券和浙商證券則被出具了監(jiān)管警示函。

　　3日晚間，華林證券遭監(jiān)管重罰，被證監(jiān)會采取新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會詳細列舉了華林證券7大問題，其中合規(guī)問題被著重提及，第二條和第三條都與合規(guī)有關(guān)，分別是：

　　對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見； 對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進行合規(guī)檢查； 未向另類子公司選派合規(guī)負責人，向私募子公司選派的合規(guī)負責人主要在母公司辦公。

　　具體來看，國元證券存在七方面問題：

　　一是債券部門異地團隊未配備專職合規(guī)人員。

　　二是公司合規(guī)專項考核占比僅為7.5%，低于15%。

　　三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

　　四是未將合規(guī)負責人列入總裁辦公會的常設(shè)委員，僅根據(jù)會議主題選擇性通知合規(guī)負責人列席參會。

　　五是自《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》實施以來，未對私募基金子公司進行合規(guī)檢查。

　　六是合規(guī)部出具合規(guī)審查意見，未見公司合規(guī)負責人書面簽字確認； 公司未采納合規(guī)審查意見，未提交董事會會議審議。

　　七是對于公司部分被行政處罰、采取監(jiān)管措施違規(guī)事件中的責任人員，未進行相應(yīng)問責。

　　西南證券存在五方面問題：

　　一是部分資管業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)異地團隊未配備專職合規(guī)人員。

　　二是部分專職合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核； 合規(guī)總監(jiān)對個別兼職合規(guī)管理人員考核權(quán)重低于50%。

　　三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

　　四是合規(guī)負責人未參加部分專門委員會會議。

　　五是未明確合規(guī)有效性評估范圍包括另類、私募子公司等。

　　招商證券存在四方面問題：

　　一是投行部門未配備專職合規(guī)人員； 部分投行異地團隊未配備專職合規(guī)人員； 部分分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員； 部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

　　二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。

　　三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會的規(guī)定。

　　四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

　　浙商證券存在四方面問題：

　　一是自營、投行部門未配備專職合規(guī)人員； 個別分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員； 部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

　　二是合規(guī)部門合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核。

　　三是未對子公司進行現(xiàn)場合規(guī)檢查。

　　四是未能持續(xù)跟蹤合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范落實情況。

　　“合規(guī)令”發(fā)布兩年仍有券商不達標

　　早在2017年10月，證監(jiān)會頒布的《證券公司合規(guī)管理實施指引》(下稱《指引》)施行，對券商合規(guī)管理提出了明確要求。該《指引》旨在指導證券公司有效落實管理辦法，提升證券公司合規(guī)管理水平。

　　《指引》明確，合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)，證券公司應(yīng)當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。但從實際情況來看，一些券商并沒有執(zhí)行到位。

　　2019年2月，中原證券因存在公司合規(guī)管理制度不健全，機制不完善； 公司合規(guī)管理意識薄弱，合規(guī)人員配置不足； 公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位； 公司重業(yè)務(wù)收入，輕風險控制，考核激勵機制失衡等問題，被河南證監(jiān)局責令改正。

　　2019年4月，東海證券因合規(guī)管理人員數(shù)量不足，被江蘇證監(jiān)局責令改正。 隨后，中銀國際證券存在合規(guī)部門、個別業(yè)務(wù)部門及部分分支機構(gòu)合規(guī)人員配備情況不符合要求的情形，被上海證監(jiān)局出具警示函。

　　2019年5月，因合規(guī)管理人員數(shù)量不足，部分合規(guī)管理人員薪酬水平不符合監(jiān)管要求等原因，第一創(chuàng)業(yè)被深圳證監(jiān)局出具了警示函。

　　證監(jiān)會主席易會滿曾公開表示，證監(jiān)會系統(tǒng)和證券基金行業(yè)要統(tǒng)一思想，凝聚共識，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。

　　證券行業(yè)日前正在積極推進的行業(yè)文化建設(shè)，其中一個重要的內(nèi)容就是“合規(guī)文化”建設(shè)。易會滿2019年11月在出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會時就要求，全行業(yè)要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。在八個字的行業(yè)文化建設(shè)口號中，易會滿將合規(guī)放在最首位。

　　易會滿在隨后的講話中進一步表示，合規(guī)是底線，只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境，逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴重傷害。