強化事前事中事后全過程監(jiān)管 落實外資準入負面清單管理制度

　　2020年1月1日，《中華人民共和國外商投資法》（以下簡稱《外商投資法》）、《中華人民共和國外商投資法實施條例》（以下簡稱《實施條例》）正式施行。

　　對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單管理制度，是《外商投資法》確立的一項重要制度，是對我國外資管理制度的重大改革。根據(jù)《外商投資法》的規(guī)定，負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，外國投資者不得投資；負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，外國投資者進行投資應(yīng)當符合負面清單規(guī)定的條件。

　　那么，如何保障外商投資準入負面清單的規(guī)定落到實處？

　　上海立信會計金融學(xué)院自貿(mào)區(qū)研究院副院長肖本華在接受《證券日報》記者采訪時表示，作為《外商投資法》的配套法規(guī)，《實施條例》對外商投資準入負面清單的制定和調(diào)整程序、外商投資準入負面清單的落實機制、外商投資企業(yè)登記注冊、外商投資信息報告制度、外商投資企業(yè)投訴工作機制等都作了細化，從事前、事中和事后等方面保障了外商投資準入負面清單的落實。

　　中南財經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林接受《證券日報》記者采訪時表示，負面清單背后的法理基礎(chǔ)是“法無禁止即可為”，除清單中列明的禁止或限制投資領(lǐng)域，外國投資者享有和內(nèi)資相同地位和權(quán)利。

　　具體來看，《實施條例》第三章明確規(guī)范了外商投資管理相關(guān)內(nèi)容。其中第三十三條明確了上述《外商投資法》關(guān)于“符合負面清單規(guī)定的條件”。

　　此外，《實施條例》第三十四條明確有關(guān)主管部門在依法履行職責過程中，對外國投資者擬投資負面清單內(nèi)領(lǐng)域，但不符合負面清單規(guī)定的，不予辦理許可、企業(yè)登記注冊等相關(guān)事項；涉及固定資產(chǎn)投資項目核準的，不予辦理相關(guān)核準事項。有關(guān)主管部門應(yīng)當對負面清單規(guī)定執(zhí)行情況加強監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)外國投資者投資負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，或者外國投資者的投資活動違反負面清單規(guī)定的限制性準入特別管理措施的，依照《外商投資法》第三十六條的規(guī)定予以處理。

　　據(jù)了解，《外商投資法》第三十六條明確了“外國投資者投資外商投資準入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域”以及“外國投資者的投資活動違反外商投資準入負面清單規(guī)定的限制性準入特別管理措施”的法律責任。

　　“新版負面清單要求‘出版物印刷須由中方控股’、‘除專用車、新能源汽車外，汽車整車制造的中方股比不低于50%’，這些制造業(yè)領(lǐng)域明確對外商投資股權(quán)比例進行了限制，外商今后申報準入時如果沒有履行負面清單規(guī)定的限制性要求，有關(guān)主管部門有權(quán)拒絕辦理準入。除了落實準入前的限制國民待遇，準入后有關(guān)主管部門也將對負面清單的執(zhí)行情況進行持續(xù)動態(tài)的監(jiān)督檢查，如果準入后的投資流向負面清單規(guī)定的禁止投資領(lǐng)域或違反限制性規(guī)定，有關(guān)部門有權(quán)要求相關(guān)企業(yè)停止投資活動，限期處分股份、資產(chǎn)等，直到恢復(fù)到實施投資前的狀態(tài)。也就是說，無論準入前還是準入后，外商投資都必須按照負面清單規(guī)定的禁止或限制性要求，否則有關(guān)部門有權(quán)采取相關(guān)必要措施。”盤和林進一步解釋道。

　　日前，司法部、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委負責人就《實施條例》的有關(guān)問題回答記者提問時表示，負面清單規(guī)定的落實應(yīng)在現(xiàn)有制度框架內(nèi)，由有關(guān)主管部門在依法履行職責的各個環(huán)節(jié)嚴格監(jiān)督把關(guān)，并強化事中事后監(jiān)管，形成全過程的監(jiān)管合力，既把負面清單內(nèi)領(lǐng)域切實管住管好，又符合準入前國民待遇加負面清單管理制度的精神和“放管服”改革要求，不新設(shè)行政許可。（劉 萌）