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    投服中心七方面落實(shí)新證券法 推動(dòng)證券群體性訴訟機(jī)制落地

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    • 2019-12-31
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    原標(biāo)題:投服中心七方面落實(shí)新證券法 推動(dòng)證券群體性訴訟機(jī)制落地

      日前,第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱新《證券法》)。12月29日,中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱投服中心)表示,本次修訂對(duì)投資者司法救濟(jì)進(jìn)行了專門規(guī)定,特別規(guī)定了代表人訴訟制度、股東代位訴訟,社會(huì)各界反應(yīng)熱烈。

      作為專門的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),投服中心將依據(jù)新《證券法》賦予的職責(zé),踐行公益機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)職能,妥善推動(dòng)證券群體性訴訟機(jī)制落地,從以下七個(gè)方面切實(shí)維護(hù)投資者及上市公司合法權(quán)益。

      一是穩(wěn)妥對(duì)接訴訟代表人職責(zé),發(fā)揮證券公益機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)功能。新《證券法》規(guī)定,“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外”。投服中心表示,將積極配合審判機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)關(guān)出臺(tái)相關(guān)規(guī)則,明確投保機(jī)構(gòu)案件選取規(guī)則,做好系統(tǒng)互聯(lián)互通,穩(wěn)扎穩(wěn)打推進(jìn)制度落地。

      二是進(jìn)一步推行“追首惡”訴訟理念,提高違法違規(guī)成本。“追首惡”是投服中心以往證券支持訴訟的獨(dú)特理念,即以受處罰的大股東、實(shí)際控制人個(gè)人為第一被告;最高院發(fā)布的科創(chuàng)板司法保障意見明確采納“追首惡”原則。

      三是優(yōu)化損失計(jì)算系統(tǒng),積極發(fā)揮證據(jù)核定優(yōu)勢(shì)。投服中心研發(fā)的虛假陳述損失計(jì)算軟件已于2019年2月份投入使用,上海金融法院已引用投服中心出具的投資者損失核定意見。

      四是積極實(shí)踐股東代表訴訟,促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。新《證券法》第94條第3款規(guī)定,由于董監(jiān)高職務(wù)行為造成公司損失或公司合法權(quán)益受控股股東、實(shí)際控制人侵犯時(shí),“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的限制”。投服中心表示,將充分行使法定權(quán)利,依法追究侵害公司合法權(quán)益的“關(guān)鍵少數(shù)人”法律責(zé)任,維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

      五是進(jìn)一步發(fā)揮公益律師合力,共同營(yíng)造良好維權(quán)生態(tài)。在近3年的支持訴訟實(shí)踐中,投服中心已形成完善的公益律師機(jī)制。

      六是進(jìn)一步加強(qiáng)理論與實(shí)踐的研究探索,推動(dòng)建立投資者專項(xiàng)賠償基金。

      七是適當(dāng)時(shí)機(jī)選取典型案件啟動(dòng)代表人訴訟,增強(qiáng)證券領(lǐng)域投資者司法救濟(jì)效果。(劉偉杰)

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