違規(guī)信批調(diào)查結(jié)果出爐 ST銀河及14名董監(jiān)高管遭罰

　　因公司與公司控股股東銀河天成集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀河集團(tuán)”）涉嫌信息披露違法違規(guī)，銀河生物被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。11月25日，調(diào)查處罰結(jié)果出爐，ST銀河發(fā)布公告顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局已調(diào)查完畢，銀河生物及銀河集團(tuán)存在多項(xiàng)涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)，“銀河系”14名董監(jiān)高、財(cái)務(wù)總監(jiān)遭行政處罰，其中，銀河生物實(shí)控人潘琦再一次被禁入市場(chǎng)10年。

　　信披違規(guī) 公司及控股股東、多名高管遭罰

　　經(jīng)調(diào)查，2016年至2018年，銀河生物及其子公司通過(guò)直接或間接向關(guān)聯(lián)企業(yè)劃轉(zhuǎn)資金、代關(guān)聯(lián)方還款、對(duì)外借款供關(guān)聯(lián)企業(yè)使用、向關(guān)聯(lián)企業(yè)劃轉(zhuǎn)資金、代關(guān)聯(lián)方還款、對(duì)外借款供關(guān)聯(lián)企業(yè)使用、向關(guān)聯(lián)方開具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票等方式，持續(xù)為銀河集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方提供資金，截至2018年末，非經(jīng)營(yíng)性占用資金余額為4.7411億元，占2018年度銀河生物經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的34.10%。

　　除此以外，2016年7月至2018年3月，銀河生物及子公司共計(jì)15次為銀河集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方對(duì)外借款提供擔(dān)保，擔(dān)保累計(jì)金額15.443億元。但上述事項(xiàng)銀河生物未及時(shí)披露，也未在年報(bào)、半年報(bào)中披露。

　　2018年，銀河集團(tuán)所持有的銀河生物股份多次被凍結(jié)或輪候凍結(jié)，凍結(jié)股份數(shù)合計(jì)占銀河集團(tuán)所持銀河生物股份數(shù)的100%，占銀河生物總股份數(shù)的47.79%。銀河集團(tuán)不晚于2018年5月2日知悉上述凍結(jié)情況，但直至2018年8月6日才將上述情況告知銀河生物，由銀河生物進(jìn)行公告。在此期間銀河生物多次問(wèn)詢，銀河集團(tuán)均未告知銀河生物相關(guān)情況，導(dǎo)致銀河生物未及時(shí)披露該重大事項(xiàng)。

　　2017年10月至2019年1月，銀河生物涉及民事訴訟18起，涉訴金額合計(jì)不少于15.65億元。但直至2019年2月20日，銀河生物才陸續(xù)對(duì)上述涉訴情況進(jìn)行公開披露。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局認(rèn)為，銀河生物未按規(guī)定及時(shí)披露銀河集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大訴訟、控股股東所持股份被凍結(jié)情況；未在相關(guān)定期報(bào)告中真實(shí)、完整披露關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和涉及重大訴訟情況，導(dǎo)致銀河生物相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏。

　　為此，銀河生物及銀河集團(tuán)被責(zé)令整改，并給予警告處分，分別除以60萬(wàn)元和40萬(wàn)元罰款；包括銀河生物實(shí)控人潘琦、銀河集團(tuán)總裁姚國(guó)平（潘琦妹夫）在內(nèi)，多名高管被給予警告處分，并處以5萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。除此以外，潘琦10年禁入證券市場(chǎng)，銀河生物現(xiàn)任董事長(zhǎng)徐宏軍、時(shí)任董事長(zhǎng)唐新林5年禁入證券市場(chǎng)，時(shí)任董事刁勁松、財(cái)務(wù)總監(jiān)張懌3年禁入證券市場(chǎng)。

　　“銀河系”屢屢因違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)處罰

　　新京報(bào)記者查詢發(fā)現(xiàn)，這已經(jīng)是“銀河系”又一次因重大違規(guī)違法行為遭到了證監(jiān)會(huì)處罰。

　　銀河生物前身是北海銀河股份公司，公司主要產(chǎn)品和服務(wù)為“電力系統(tǒng)自動(dòng)化及設(shè)備、電子元器件”。

　　2000年2月，公司證券簡(jiǎn)稱由“北海銀河”變更為“銀河科技”，2012年4月26日起銀河科技被ST，2013年5月3日被撤銷“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”后變更為“銀河投資”。2015年4月開始，公司謀劃向生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，并于2015年10月28日更名為“銀河生物”。但自轉(zhuǎn)型以來(lái)，銀河生物業(yè)績(jī)未有起色，反而逐年下滑。

　　新京報(bào)記者查詢資料發(fā)現(xiàn)，這不是潘琦、姚國(guó)平第一次因?yàn)檫`規(guī)行為被深交所譴責(zé)、證監(jiān)會(huì)處罰。2006年，因銀河科技存在虛增銷售收入、凈利潤(rùn)、隱瞞關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、隱瞞對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)等行為，時(shí)任銀河科技董事潘琦、姚國(guó)平等曾被深交所公開譴責(zé)。2006年8月，廣西證監(jiān)局對(duì)銀河科技立案調(diào)查。

　　5年后，調(diào)查有了結(jié)果。2011年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)公布的一份禁入決定書顯示，銀河科技造假案中，該公司董、監(jiān)、高等管理層悉數(shù)參與，銀河科技及旗下主要子公司全部涉案，包括董事長(zhǎng)潘琦在內(nèi)的15名高管受到處罰。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定這是一起“系統(tǒng)性、團(tuán)體化的上市公司信息披露違法大案”，時(shí)任銀河集團(tuán)董事長(zhǎng)、銀河科技董事長(zhǎng)、銀河科技實(shí)際控制人的潘琦10年內(nèi)禁入證券市場(chǎng)，姚國(guó)平7年內(nèi)禁入證券市場(chǎng)。

　　距這次東窗事發(fā)后被處罰只有5年時(shí)間，“銀河系”再次因重大違規(guī)行為遭到證監(jiān)會(huì)處罰。