雕龍數(shù)據(jù)遭資金占用吃警示函主辦券商國融證券盡職沒?

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來源：互聯(lián)網(wǎng)
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2020-01-21
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　　北京1月20日訊中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕2號）顯示，經(jīng)查，武漢雕龍醫(yī)療數(shù)據(jù)服務股份有限公司（以下簡稱：“雕龍數(shù)據(jù)”，836685，已退市）存在以下問題：

　　截至2019年3月29日，雕龍數(shù)據(jù)控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司累計占用公司資金4000萬元，雕龍數(shù)據(jù)未采取有效措施防止股東占用公司資金，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第十四條的規(guī)定。

　　雕龍數(shù)據(jù)與控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司于2018年9月28日簽訂《借款協(xié)議》，約定中鈺資本管理（北京）有限公司向雕龍數(shù)據(jù)借款4000萬元，該事項構成關聯(lián)交易，雕龍數(shù)據(jù)未履行股東大會審議程序，未按規(guī)定履行臨時報告信息披露義務。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條和第二十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和第六十二條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對雕龍數(shù)據(jù)采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，雕龍數(shù)據(jù)成立于2000年5月29日，注冊資本6000萬人民幣，馬賢明為法定代表人、董事長，中鈺資本管理（北京）有限公司為第一大股東，持股比例77.08%。雕龍數(shù)據(jù)于2016年4月11日在新三板掛牌，主辦券商為長城證券（002939.SZ）。2017年3月1日，雕龍數(shù)據(jù)發(fā)布公告，將督導券商變更為國融證券。2019年4月2日，雕龍數(shù)據(jù)發(fā)布終止掛牌公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定：公眾公司進行關聯(lián)交易應當遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護公司的合法權益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應的審議程序。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務人應當向所有投資者同時公開披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務提供相關文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、責令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應當立案調(diào)查或者移送司法機關。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關于對武漢雕龍醫(yī)療數(shù)據(jù)服務股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　[2020]2號

　　武漢雕龍醫(yī)療數(shù)據(jù)服務股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、資金占用問題

　　截至2019年3月29日，你公司控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司累計占用公司資金4000萬元。

　　你公司未采取有效措施防止股東占用公司資金，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號，2013年修訂，以下簡稱《非公監(jiān)管辦法》）第十四條的規(guī)定。

　　二、信息披露問題

　　你公司與控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司于2018年9月28日簽訂《借款協(xié)議》，約定中鈺資本管理（北京）有限公司向你公司借款4000萬元，該事項構成關聯(lián)交易，你公司未履行股東大會審議程序，未按規(guī)定履行臨時報告信息披露義務。

　　上述行為違反了《非公監(jiān)管辦法》第十三條和第二十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《非公監(jiān)管辦法》第五十六條和第六十二條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應采取有效措施防止此類行為發(fā)生，并收回被控股股東占用的資金，切實提高信息披露意識和規(guī)范運作水平。