新筑股份轉(zhuǎn)國資 原董事長黃志明泄密小舅子內(nèi)幕交易

　　北京1月17日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政處罰決定書（【2020】1號）顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局依法對吳紅強內(nèi)幕交易成都市新筑路橋機械股份有限公司（以下簡稱“新筑股份”，002480.SZ）股票行為進行了立案調(diào)查、審理。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　2017年6月17日，新筑股份發(fā)布公告稱控股股東新筑投資集團有限公司（以下簡稱“新筑投資”）及其一致行動人擬變更公司股份減持計劃，并擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份發(fā)布公告稱前述公告減持計劃期限屆滿，并將積極推進與相關(guān)合作方的合作。2018年2月11日，新筑投資董事長黃某明赴四川發(fā)展（控股）有限責任公司（以下簡稱“四川發(fā)展”）商談，內(nèi)容涉及轉(zhuǎn)讓新筑股份控制權(quán)事宜，并且雙方達成進一步接觸意向。2018年4月8日，雙方談判達成一致。

　　2018年4月9日，新筑股份發(fā)布公司控股股東籌劃股份轉(zhuǎn)讓暨重大事項停牌公告稱，新筑投資擬向四川發(fā)展轉(zhuǎn)讓持有的新筑股份16%股份，預計該事項將導致公司控制權(quán)變更。

　　新筑股份公司股份轉(zhuǎn)讓事項，涉及上市公司16%股份、控制權(quán)變化，屬于《證券法》第六十七條第二款第八項所述的重大事件，符合《證券法》第七十五條第二款第一項和第三項的規(guī)定，在依法公開前，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月11日—4月9日。黃某明作為新筑投資董事長啟動并參與了新筑股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，是內(nèi)幕信息知情人。

　　經(jīng)查明，吳紅強存在以下違法事實：黃某明系吳紅強姐夫，兩人日常有聯(lián)系往來。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2018年2月11日和2月13日，黃某明與吳紅強有兩次通訊聯(lián)系。

　　吳紅強決策并提供資金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吳紅強向“趙某”三方存管銀行賬戶共計轉(zhuǎn)入500萬元，其中486萬元于2018年2月13日和14日轉(zhuǎn)入“趙某”證券賬戶。2018年2月13日買入3.56萬股，2月14日買入69.57萬股，成交金額485.57萬元。2018年5月3日賣出73萬股，12月25日賣出1300股，盈利33.69萬元。交易資金轉(zhuǎn)入、交易時間與內(nèi)幕信息形成高度吻合，交易行為明顯異常。

　　吳紅強的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述行為。但吳紅強配合調(diào)查，主動交代情況，在談話中如實陳述相關(guān)情況。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：沒收吳紅強違法所得33.69萬元，并處以67.39萬元罰款。

　　新筑股份是經(jīng)四川省人民政府川府函[2001]26號文批準,由新筑有限、新津國投、西安康柏、交大青城、朗明電力、西南交大及自然人趙衡平等7位股東以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司。2001年3月28日,公司經(jīng)四川省工商行政管理局核準登記注冊成立,工商注冊登記號為5100001813354。

　　截至2019年9月30日，四川發(fā)展(控股)有限責任公司為第一大股東，持股15.97%；第二大股東為新筑投資集團有限公司，持股6.96%。新筑投資董事長黃某明為新筑股份前董事長黃志明，曾于2007年9月20日至2018年8月6日擔任新筑股份董事長。

　　2018年4月9日，新筑股份發(fā)布公司控股股東籌劃股份轉(zhuǎn)讓暨重大事項停牌公告稱，四川發(fā)展擬通過協(xié)議方式受讓新筑投資持有的1.05億股公司股份，占公司總股本的16%，轉(zhuǎn)讓價格參考公司股票最近一個交易日的收盤價7.91元/股確定。

　　2018年4月16日，新筑股份發(fā)布權(quán)益變動報告書稱，轉(zhuǎn)讓方新筑投資同意按照協(xié)議約定將所持有上市公司1.05億股股份轉(zhuǎn)讓給受讓方四川發(fā)展，轉(zhuǎn)讓比例為16%。雙方同意，標的股份的轉(zhuǎn)讓價格經(jīng)協(xié)商確定為7.91元/股，股份轉(zhuǎn)讓價款合計為人民幣8.27億元，支付對價為現(xiàn)金。

　　2018年4月21日，新筑股份發(fā)布關(guān)于公司股票復牌的公告稱，公司股票將于2018年4月23日開市起復牌。2018年4月12日，新筑投資與四川發(fā)展簽署《新筑投資集團有限公司與四川發(fā)展（控股）有限責任公司關(guān)于成都市新筑路橋機械股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。2018年4月20日，四川省國資委出具批復文件（川國資改革 [2018]12號），同意本次股份轉(zhuǎn)讓。

　　《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

　　（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

　　（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；

　　（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

　　（二）公司分配股利或者增資的計劃；

　　（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　（四）公司債務(wù)擔保的重大變更；

　　（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　　（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

　　（七）上市公司收購的有關(guān)方案；

　　（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政處罰決定書【2020】1號

　　當事人：吳紅強，男，1970年7月出生，住址：四川省新津縣。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局依法對吳紅強內(nèi)幕交易成都市新筑路橋機械股份有限公司（以下簡稱新筑股份或公司）股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，吳紅強未要求陳述和申辯,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，吳紅強存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

　　2017年6月17日，新筑股份發(fā)布公告稱控股股東新筑投資集團有限公司（以下簡稱新筑投資）及其一致行動人擬變更公司股份減持計劃，并擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份發(fā)布公告稱前述公告減持計劃期限屆滿，并將積極推進與相關(guān)合作方的合作。

　　2018年2月11日，黃某明赴四川發(fā)展（控股）有限責任公司（以下簡稱四川發(fā)展）商談，內(nèi)容涉及轉(zhuǎn)讓新筑股份控制權(quán)事宜，并且雙方達成進一步接觸意向。2018年4月8日，雙方談判達成一致。

　　2018年4月9日，新筑股份發(fā)布公司控股股東籌劃股份轉(zhuǎn)讓暨重大事項停牌公告稱，新筑投資擬向四川發(fā)展轉(zhuǎn)讓持有的新筑股份16%股份，預計該事項將導致公司控制權(quán)變更。

　　新筑股份公司股份轉(zhuǎn)讓事項，涉及上市公司16%股份、控制權(quán)變化，屬于《證券法》第六十七條第二款第八項所述的重大事件，符合《證券法》第七十五條第二款第一項和第三項的規(guī)定，在依法公開前，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月11日—4月9日。黃某明作為新筑投資董事長啟動并參與了新筑股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，是內(nèi)幕信息知情人。

　　二、吳紅強內(nèi)幕交易新筑股份股票

　　黃某明系吳紅強姐夫，兩人日常有聯(lián)系往來。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2018年2月11日和2月13日，黃某明與吳紅強有兩次通訊聯(lián)系。

　　吳紅強決策并提供資金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吳紅強向“趙某”三方存管銀行賬戶共計轉(zhuǎn)入5，000，000元，其中4，860，000元于2018年2月13日和14日轉(zhuǎn)入“趙某”證券賬戶。2018年2月13日買入35，600股，2月14日買入695，700股，成交金額4，855，663元。2018年5月3日賣出730，000股，12月25日賣出1，300股，盈利336，936.65元。交易資金轉(zhuǎn)入、交易時間與內(nèi)幕信息形成高度吻合，交易行為明顯異常。

　　上述違法事實，有公司相關(guān)公告、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄和相關(guān)當事人的詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　吳紅強的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述行為。但吳紅強配合調(diào)查，主動交代情況，在談話中如實陳述相關(guān)情況。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

　　沒收吳紅強違法所得336，936.65元，并處以673，873.30元罰款。

　　上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和四川證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2020年1月9日