越聲理財(cái)證券投顧業(yè)務(wù)6宗違規(guī) 遭責(zé)令暫停新增客戶

　　北京12月4日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕108號(hào)）顯示，經(jīng)查，廣州越聲理財(cái)咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“越聲理財(cái)”）存在以下違規(guī)行為：1.部分未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議；2.向客戶提供投資建議的依據(jù)不足、未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)；3.部分提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的記錄未留痕；4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未有效隔離；5.投資者適當(dāng)性管理不完善，未留存身份證件及影像資料等能夠證明客戶真實(shí)身份的資料；6.存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。

　　以上行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十六條、第十九條、第二十四條、第二十八條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)越聲理財(cái)采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令越聲理財(cái)自收到本決定書(shū)之日起暫停新增客戶三個(gè)月。越聲理財(cái)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，越聲理財(cái)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，廣東證監(jiān)局將對(duì)越聲理財(cái)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。

　　廣州越聲理財(cái)咨詢有限公司成立于1997年，是首批獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券投資咨詢資格的專業(yè)投資咨詢公司（業(yè)務(wù)資格許可證編號(hào)：ZX0027），是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員（會(huì)員代碼：344059）。公司是由廣東人民廣播電臺(tái)全資設(shè)立的專業(yè)投資咨詢公司，是全國(guó)廣電系統(tǒng)唯一一家專業(yè)的證券咨詢公司。廣東電臺(tái)已經(jīng)是一個(gè)擁有九臺(tái)兩報(bào)、在廣東省及鄰近省區(qū)（包括港澳地區(qū)）擁有廣泛影響的規(guī)模較大的廣播集團(tuán)，廣東電臺(tái)是南方廣播影視傳媒集團(tuán)的成員單位。越聲理財(cái)與廣東電臺(tái)股市廣播、《投資快報(bào)》互為依托，成為廣東電臺(tái)財(cái)經(jīng)業(yè)務(wù)重要組成部分。廣東投資快報(bào)傳媒有限責(zé)任公司為第一大股東，持股82%；廣東南方廣播電視廣告?zhèn)鞑ブ行某止?8%。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

　　（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；

　　（二）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

　　（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

　　（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

　　（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

　　（六）誠(chéng)信記錄；

　　（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

　　（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

　　（九）其他必要信息。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

　　〔2019〕108號(hào)

　　關(guān)于對(duì)廣州越聲理財(cái)咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

　　廣州越聲理財(cái)咨詢有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：1.部分未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議；2.向客戶提供投資建議的依據(jù)不足、未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)；3.部分提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的記錄未留痕；4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未有效隔離；5.投資者適當(dāng)性管理不完善，未留存身份證件及影像資料等能夠證明客戶真實(shí)身份的資料；6.存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。

　　以上行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十六條、第十九條、第二十四條、第二十八條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書(shū)之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

　　你公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將對(duì)你公司整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年12月3日