國元證券原研究總監(jiān)違規(guī)身兼三職 控股一家私募基金

　　北京11月28日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的安徽證監(jiān)局關于對王明利采取出具警示函措施的決定顯示，王明利在國元證券任職期間存在擔任上海昌興股權投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

　　安徽證監(jiān)局表示，王明利的上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》報道，9月24日，上海有譜投資管理有限公司在中基協(xié)成功登記備案為私募基金管理人，而公司的法定代表人為王明利。從其履歷來看，王明利在2008年8月至2010年6月期間，在天相投資顧問研究部任職策略研究員。2010年8月至2014年11月在國元證券研究中心任職總監(jiān)、研究員；2014年11月至2015年2月期間在國元證券研究中心任職首席策略研究員，宏觀策略組組長；在2015年3月至2016年7月期間任職國元證券研究中心研究策劃小組成員兼秘書長；2016年8月至2019年1月在國元證券研究中心擔任研究總監(jiān)一職。

　　從中基協(xié)數(shù)據(jù)可以看到，在2019年2月至2019年8月期間，王明利上海有譜投資管理有限公司總經(jīng)理。中基協(xié)信息還顯示，在2014年11月至2015年10月期間，王明利在上海昌興股權投資基金管理有限公司投資部擔任投資總監(jiān)一職。

　　天眼查顯示，上海昌興股權投資基金管理有限公司的大股東、法定代表人是陳忠秋，二股東是高偉華。上海有譜投資管理有限公司的法定代表人、大股東是王明利，持股54%。2018年12月17日，上海有譜投資管理有限公司的投資人、法定代表人變更，王明利進入。

　　《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；（五）違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；（六）其他謀取不正當利益的情形。

　　《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

　　關于對王明利采取出具警示函措施的決定

　　王明利：

　　經(jīng)查，你在國元證券任職期間存在擔任上海昌興股權投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

　　上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年11月26日