合眾思壯下屬公司擔保5個月后才信披 吃證監警示函

　　北京11月28日訊 中國證券監督管理委員會北京監管局網站昨日公布的行政監管措施決定書（[2019] 132號）顯示，經查，北京合眾思壯科技股份有限公司（以下簡稱“合眾思壯”，002383.SZ）下屬的合眾思壯北斗導航有限公司于2018年11月與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂《存單質押合同》，約定以其定期存單為北京睿思博眾科技有限公司與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂的《綜合授信額度合同》項下1億元債務本金及相關利息、費用提供質押擔保。合眾思壯延至2019年4月20日披露上述對外擔保情況，信息披露不及時，違反了《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規定。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，中國證監會北京監管局現對合眾思壯出具警示函，提醒合眾思壯加強規范意識，提高合規能力，嚴格遵循證券法律法規要求，防范類似事件再次發生。合眾思壯應在收到本決定書之日起30日內向中國證監會北京監管局提交書面整改報告。

　　經記者查詢發現，合眾思壯成立于1998年9月30日，注冊資本7.45億元，于2010年4月2日在深圳證券交易所掛牌，郭信平為法定代表人、董事長、經理、實控人、最終受益人，截至2019年9月30日，郭信平為第一大股東，持股2.17億股，持股比例29.11%。

　　合眾思壯于2019年4月20日發布的《關于公司對外擔保的公告》顯示，合眾思壯為其如下5家全資子公司提供了擔保：

　　1.廣州中科雅圖信息技術有限公司擬向招商銀行廣州分行及其下屬機構申請授信，授信額度不超過人民幣金額2000萬元，合眾思壯決定對該筆授信提供擔保；

　　2.深圳合眾思壯科技有限公司擬向中國銀行深圳光明支行申請貸款，貸款額度不超過人民幣5500萬元，合眾思壯決定對該筆授信提供擔保；

　　3.廣州吉歐電子科技有限公司擬向招商銀行廣州分行及其下屬機構申請綜合授信額度人民幣2000萬元提供擔保，合眾思壯決定對該筆授信提供擔保；

　　4.廣州思拓力測繪科技有限公司向招商銀行廣州分行及其下屬機構申請綜合授信額度人民幣1000萬元提供擔保，合眾思壯決定對該筆授信提供擔保；

　　5.州吉歐光學科技有限公司向招商銀行廣州分行及其下屬機構申請綜合授信額度人民幣1000萬元提供擔保，合眾思壯決定對該筆授信提供擔保。

　　此外，合眾思壯向北京銀行中關村科技園區支行申請額度1億元的銀行授信，北京海淀科技企業融資擔保有限公司對該筆授信提供擔保，同時合眾思壯全資子公司合眾思壯北斗導航有限公司為海科金擔保對公司授信的擔保提供反擔保。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規定：發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。 前款所稱重大事件包括：

　　（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

　　（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

　　（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；

　　（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

　　（七）公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；

　　（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；

　　（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（十一）公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；

　　（十二）新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；

　　（十三）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；

　　（十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

　　（十五）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

　　（十六）主要或者全部業務陷入停頓；

　　（十七）對外提供重大擔保；

　　（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；

　　（十九）變更會計政策、會計估計；

　　（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

　　（二十一）中國證監會規定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規定：上市公司應當在最先發生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：

　　（一）董事會或者監事會就該重大事件形成決議時；

　　（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時；

　　（三）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時。 在前款規定的時點之前出現下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：

　　（一）該重大事件難以保密；

　　（二）該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞；

　　（三）公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規定：上市公司控股子公司發生本辦法第三十條規定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的，上市公司應當履行信息披露義務。 上市公司參股公司發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的事件的，上市公司應當履行信息披露義務。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以采取的其他監管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書（北京合眾思壯科技股份有限公司）

　　〔2019〕132號

　　關于對北京合眾思壯科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　北京合眾思壯科技股份有限公司：

　　經查，你公司下屬的合眾思壯北斗導航有限公司于2018年11月與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂《存單質押合同》，約定以其定期存單為北京睿思博眾科技有限公司與澳門國際銀行股份有限公司廣州分行簽訂的《綜合授信額度合同》項下1億元債務本金及相關利息、費用提供質押擔保。你公司延至2019年4月20日披露上述對外擔保情況，信息披露不及時，違反了《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》及《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規定。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現對你公司出具警示函，提醒你公司加強規范意識，提高合規能力，嚴格遵循證券法律法規要求，防范類似事件再次發生。你公司應在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中國證監會北京監管局

　　2019年11月19日