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    閻慶民:全面深化資本市場改革 持續(xù)推動提高上市公司質(zhì)量

    • 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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    • 2019-11-18
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      經(jīng)濟(jì)日報-北京11月15日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,證監(jiān)會副主席閻慶民在第十屆財新峰會上發(fā)表講話表示,全面深化資本市場改革 持續(xù)推動提高上市公司質(zhì)量。

      以下為全文:

      尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓,女士們、先生們:

      大家上午好!很高興參加第十屆財新峰會。我謹(jǐn)代表中國證監(jiān)會,對本屆峰會的舉辦表示熱烈祝賀!對長期以來關(guān)心支持資本市場改革發(fā)展的財新傳媒及各位媒體朋友表示衷心的感謝!

      剛剛閉幕的黨的十九屆四中全會審議通過了《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》,對全面建成小康社會,鞏固黨的執(zhí)政地位,確保黨和國家長治久安具有重大而深遠(yuǎn)的意義。當(dāng)前,資本市場在經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域的重要性越來越突出,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。本屆峰會的主題之一是進(jìn)一步全面深化改革,借此機(jī)會,圍繞全面深化資本市場改革、持續(xù)推動提高上市公司質(zhì)量,我談三方面情況,與大家交流。

      一、資本市場全面深化改革開始落地見效

      黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央就資本市場改革發(fā)展作出了系統(tǒng)科學(xué)的論述,為新時代資本市場改革指明了方向。尤其是在2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會議上,習(xí)近平總書記提出“要通過深化改革,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”,這是對新時代資本市場的定位和戰(zhàn)略意義的權(quán)威概括。證監(jiān)會認(rèn)真貫徹習(xí)近平總書記重要指示精神,在國務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下,堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),堅(jiān)持市場化、法治化的改革方向,學(xué)習(xí)借鑒國際最佳實(shí)踐,敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險,與各方一起形成強(qiáng)大合力,著力優(yōu)化資本市場供給,著力推進(jìn)關(guān)鍵制度創(chuàng)新,落實(shí)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求。

      一是改革共識充分形成。二十多年來的資本市場發(fā)展歷程就是學(xué)習(xí)借鑒、改革創(chuàng)新的過程,我們在制度規(guī)則、監(jiān)管實(shí)踐等方面努力探索,取得了長足進(jìn)步。但也要清醒地看到,我國資本市場不成熟的投資者、不完備的基礎(chǔ)制度、不完善的市場體系、不適應(yīng)的監(jiān)管制度同時存在,結(jié)構(gòu)性和體制機(jī)制性問題還沒有很好解決,還不能很好適應(yīng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要。各級政府、上市公司、投資者以及新聞媒體等對資本市場全面深化改革已形成高度共識,期盼通過改革促進(jìn)市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展,這為我們推進(jìn)改革提供了良好的外部環(huán)境。

      二是改革路線已經(jīng)明確。今年以來,按照新發(fā)展理念,證監(jiān)會組織專門力量,圍繞市場反映比較集中的關(guān)鍵性方向性問題進(jìn)行研究論證,形成了全面深化資本市場改革總體方案。9月初召開的證監(jiān)會系統(tǒng)全面深化資本市場改革座談會,提出了發(fā)揮科創(chuàng)板試驗(yàn)田作用等12個方面的重點(diǎn)任務(wù),這是今后資本市場全面深化改革的路線圖,新聞媒體對此作了廣泛報道。大家能夠看出,這些舉措既有市場改革、行業(yè)改革,也有自身改革;既有近期需要落地的改革,也有中長期改革,可以說這將是一次綜合性系統(tǒng)性改革。

      三是改革措施逐步落地。在謀劃改革的過程中,我們堅(jiān)持成熟一項(xiàng)推出一項(xiàng)。目前一些改革舉措已經(jīng)推出并取得初步成效。設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制重大改革順利落地,截至10月底已上市40家公司,交易制度、持續(xù)監(jiān)管等創(chuàng)新逐步得到實(shí)踐。提高上市公司質(zhì)量、多層次資本市場建設(shè)等重點(diǎn)改革穩(wěn)步推進(jìn),資本市場抵御外部沖擊的韌性顯著增強(qiáng)。資本市場全面深化改革的良好開局,使市場各方對更多改革舉措的推出充滿了期待。

      這次全面深化資本市場改革,措施多、力度大,市場高度關(guān)注,需要各方支持、協(xié)調(diào)推進(jìn)。證監(jiān)會將按照“穩(wěn)中求進(jìn)、做好協(xié)調(diào)、能辦快辦”的原則,加快推動落實(shí)落地。

      二、大力推動提高上市公司質(zhì)量

      黨中央、國務(wù)院高度重視提高上市公司質(zhì)量,習(xí)近平總書記作出了一系列重要指示批示。2018年12月,習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會議上提出“提高上市公司質(zhì)量”的重大任務(wù)。2019年7月,習(xí)近平總書記在中央政治局會議上要求,“科創(chuàng)板要堅(jiān)守定位,落實(shí)好以信息披露為核心的注冊制,提高上市公司質(zhì)量”。前不久,習(xí)近平總書記在上海考察時再次強(qiáng)調(diào),“設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制要堅(jiān)守定位,提高上市公司質(zhì)量”。因此,推動提高上市公司質(zhì)量,是資本市場全面深化改革的基礎(chǔ)性工作,更是證監(jiān)會系統(tǒng)的重大政治任務(wù)。

      當(dāng)前上市公司在國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的引領(lǐng)示范作用日益凸顯。3700多家上市公司涵蓋了國民經(jīng)濟(jì)全部90個行業(yè)大類,占國內(nèi)500強(qiáng)企業(yè)的七成以上。今年前三季度,實(shí)體上市公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 29.45 萬億元,凈利潤 1.52 萬億元,利潤總額相當(dāng)于同期全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的一半,資本市場的“晴雨表”功能通過上市公司逐漸得到體現(xiàn)。但一些上市公司違法違規(guī)行為頻發(fā),風(fēng)險不斷暴露,上市公司持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)還不牢固,各方面對上市公司質(zhì)量還不大滿意。

      今年5月,易會滿主席在中國上市公司協(xié)會年會上提出,將制定實(shí)施推動提高上市公司質(zhì)量行動計(jì)劃,注重發(fā)揮各方協(xié)同效應(yīng),力爭用幾年的時間,使存量上市公司質(zhì)量有較大提升。經(jīng)過前一階段的努力,我們立足于“把自己的事情辦好”,已經(jīng)制定了推動提高上市公司質(zhì)量行動計(jì)劃,明確了具體任務(wù)和完成時限,同時還在積極推動出臺更高層級的政策文件。對于提高上市公司質(zhì)量,我們強(qiáng)調(diào)四個結(jié)合:一是企業(yè)內(nèi)生發(fā)展與外部促進(jìn)保障結(jié)合,突出上市公司第一責(zé)任,豐富外部制度供給。二是優(yōu)化增量與調(diào)整存量結(jié)合,把好入口與出口關(guān)。三是解決突出問題與構(gòu)建長效機(jī)制結(jié)合,立足當(dāng)下、著眼長遠(yuǎn)。四是監(jiān)管本位與協(xié)調(diào)推進(jìn)結(jié)合,抓好精準(zhǔn)監(jiān)管,強(qiáng)化政策協(xié)同,推動形成強(qiáng)大合力。行動計(jì)劃圍繞信息披露有效性、公司治理規(guī)范化、助力轉(zhuǎn)型升級、化解風(fēng)險隱患、提升監(jiān)管有效性、優(yōu)化發(fā)展生態(tài)等方面,部署了40多項(xiàng)具體任務(wù),將是今后一個階段的工作主線。

      需要強(qiáng)調(diào)的是,無論是化解風(fēng)險還是促進(jìn)發(fā)展,單靠證監(jiān)會“單兵突進(jìn)”很難完成,迫切需要各方努力、齊抓共管,形成“共建、共治、共享”的體系。其中,上市公司擔(dān)負(fù)著自我規(guī)范、自我提高、自我完善的直接責(zé)任、第一責(zé)任。立法和司法機(jī)關(guān)、宏觀管理部門、產(chǎn)業(yè)主管部門、地方政府等,在制度供給、財稅支持、執(zhí)法協(xié)作、風(fēng)險處置等方面發(fā)揮著重要作用。投資者應(yīng)積極參與上市公司治理和監(jiān)督,依法依規(guī)行使股東權(quán)利。此外,還離不開媒體輿論監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督。新聞媒體是資本市場重要的參與方,是資本市場生態(tài)的重要組成部分。我們真誠歡迎媒體的監(jiān)督,也希望大家全面、準(zhǔn)確、客觀報道資本市場改革和上市公司發(fā)展,共同創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境。

      2019年以來,我們在推動提高上市公司質(zhì)量方面,重點(diǎn)抓好以下幾方面工作:

      一是把好市場入口。以設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革為突破口,保持新股發(fā)行常態(tài)化,吸引更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。截至10月底,已有143家公司實(shí)現(xiàn)IPO,融資1624.16億元,家數(shù)和金額分別同比增長55.43%和29.63%;科創(chuàng)板40家上市公司類型更加多元,制度包容性得到提升,試驗(yàn)田作用開始顯現(xiàn)。

      二是暢通市場出口。探索豐富退市方式,保持退市監(jiān)管定力,暢通多元化退出渠道。今年以來已有16家公司通過多種渠道退市。其中強(qiáng)制退市7家,主動退市1家,通過并購重組渠道退市8家。多元化退出渠道和較為穩(wěn)定的退市實(shí)施機(jī)制逐步形成,良性的市場態(tài)勢正在顯現(xiàn),退市在提高存量上市公司質(zhì)量方面的作用越來越明顯。同時,在地方黨委政府和市場各方的共同努力下,退市工作總體平穩(wěn)有序。

      三是優(yōu)化制度安排。著力完善支持上市公司調(diào)整存量、做優(yōu)做強(qiáng)的制度機(jī)制。修改發(fā)布《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》,理順重組上市功能,簡化重組上市認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),允許符合條件的資產(chǎn)在創(chuàng)業(yè)板重組上市,恢復(fù)重組上市配套融資,支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū),充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。分拆上市試點(diǎn)規(guī)則已完成公開征求意見,進(jìn)一步修改完善后將發(fā)布實(shí)施。發(fā)揮資本市場并購重組的主渠道作用,規(guī)范簡化申報材料,提高行政許可審核效率,年初主動承諾將審核時限由法定90天壓縮到70天,目前平均審核用時進(jìn)一步下降。

      四是強(qiáng)化精準(zhǔn)監(jiān)管。堅(jiān)持管少才能管好,完善上市公司風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn),聚焦問題公司、高風(fēng)險公司,著力化解股權(quán)質(zhì)押等風(fēng)險,緊盯財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等行為,凈化市場環(huán)境。今年以來,已有60多家上市公司或相關(guān)主體被立案調(diào)查。對弄虛作假的公司重點(diǎn)監(jiān)管,市場上“1元股”已有若干家,市場估值體系趨向合理。場內(nèi)場外股票質(zhì)押融資余額、高比例質(zhì)押公司家數(shù)總體呈下降趨勢,平倉風(fēng)險暫時緩解。加強(qiáng)并購重組全鏈條監(jiān)管,產(chǎn)業(yè)并購成為主流,“三高”并購得到遏制。

      三、著力提升上市公司治理水平

      上市公司質(zhì)量內(nèi)涵豐富,包括經(jīng)營效益、會計(jì)基礎(chǔ)、治理能力和信息真實(shí)等方面,其中公司治理是基礎(chǔ)。健全完善、公開透明、制衡有效的公司治理是上市公司持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。2015年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)修訂發(fā)布《公司治理原則》,證監(jiān)會在2018年修訂發(fā)布了《上市公司治理準(zhǔn)則》,適應(yīng)境內(nèi)外市場變化和公司治理發(fā)展趨勢,提出一系列新要求,做到立足中國國情、與國際最佳實(shí)踐“接軌”。

      公司治理是國家治理體系的重要組成部分,反映著經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域治理能力的現(xiàn)代化水平。證監(jiān)會的首要任務(wù)是監(jiān)管,促進(jìn)上市公司完善治理、規(guī)范運(yùn)作,是上市公司日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。總體上看,經(jīng)過多年的實(shí)踐,上市公司已成為我國建立現(xiàn)代企業(yè)制度最為規(guī)范的群體,普遍建立起了較為完善的治理架構(gòu)和組織制度。

      但在上市公司發(fā)展過程中,公司治理經(jīng)常被忽略,重視程度普遍不夠。市場整體向好時,潛在問題容易被掩蓋,但形勢變化時,問題和風(fēng)險開始暴露,其根源都與公司治理相關(guān)。如當(dāng)前上市公司大股東高比例質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等,反映出上市公司治理獨(dú)立性不夠、治理失效、內(nèi)控缺失等深層次問題和道德風(fēng)險。從上市公司運(yùn)作實(shí)踐看,有幾個突出問題:一是重短期股價,忽視長期價值。二是重資本操作,忽視內(nèi)在治理。三是重大股東和高管,忽視中小投資者和員工。這些情況,不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求,與國際市場日益強(qiáng)化的利益相關(guān)者保護(hù)、履行社會責(zé)任、倡導(dǎo)價值投資等趨勢也是不符的。

      針對當(dāng)前上市公司治理方面存在的問題,我們將在全體上市公司中組織開展公司治理專項(xiàng)活動,通過自查自糾、現(xiàn)場檢查和整改提升等分階段工作,切實(shí)推動公司治理水平得到有效提升。希望全體上市公司認(rèn)真對待、深入自查、有效整改,真正做到“四個敬畏”,堅(jiān)守“四條底線”,筑牢長期健康發(fā)展的根基。

      最后,預(yù)祝本屆峰會圓滿成功,謝謝大家!

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