臨商銀行關聯(lián)交易管理缺失等2宗違法 董事長錢進遭罰
北京6月21日訊 銀保監(jiān)會網站今日公布的臨沂銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表 (臨銀保監(jiān)罰決字〔2019〕1號、2號)顯示,臨商銀行股份有限公司存在董事會、經營層履職不到位,關聯(lián)交易管理不到位的違法行為。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,臨沂銀保監(jiān)分局對其處以罰款50萬元。
此外,當事人錢進對上述臨商銀行的機構董事會履職不到位、關聯(lián)交易管理不到位等違法行為負有領導責任和管理責任,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,臨沂銀保監(jiān)分局對其處以罰款5萬元。
查詢發(fā)現(xiàn),當事人錢進為臨商銀行股份有限公司董事長,其任職資格由山東銀監(jiān)局2013年7月4日發(fā)布的關于核準錢進臨商銀行股份有限公司董事長任職資格的批復(魯銀監(jiān)準〔2013〕232號)這一文件確認。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:
。ㄒ唬┪唇浫温氋Y格審查任命董事、高級管理人員的;
。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;
(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;
。ㄋ模┪窗凑找(guī)定進行信息披露的;
。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經營規(guī)則的;
。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:
。ㄒ唬┴熈钽y行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;
。ǘ┿y行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;
。ㄈ┤∠苯迂撠煹亩隆⒏呒壒芾砣藛T一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為處罰原文:
- 標簽:
- 編輯:王麗
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