中泰證券回應5.5億債券案 稱嚴格履行托管人法定義務

　　北京6月1日訊 昨日晚間，中泰證券在官網發布聲明，就《中泰證券誘導銷售導致債券違約5.5億元媒體發布會邀請函》，浙江寧波某投資者質疑公司個別代銷產品一事做出回應。

　　中泰證券聲明稱，浙江寧波投資者朱某某一人購買了“冠石泰盈1期私募證券投資基金”（以下簡稱“泰盈1期”）、“浙分-冠石定制1期私募證券投資基金”（以下簡稱“浙分冠石”）、“泰誠-冠石-泰盈3期私募證券投資基金”（以下簡稱“泰盈3期”）三只私募基金定制產品。

　　上述三只產品由深圳冠石負責投資管理，主要投向交易所債券。受經濟形勢和市場環境影響，所持部分債券出現了評級下調、違約等情況，流動性受限。管理人只能部分滿足投資人在開放日的贖回申請，共兌付金額2億多元，剩余份額暫時未予兌付，其中涉險的債券余額為1億元左右。

　　投資者朱某某認為，中泰證券作為代銷機構，必須對產品運作風險和損失負責任，對中泰證券提出了代為兌付產品本金和利息、通過份額轉讓和自有資金接盤等方式對違約停牌的債券進行置換等要求，并向監管機構進行了投訴。

　　中泰證券稱，由于投資者提出的訴求超出了代銷和托管機構所能夠履行的職責和義務范圍，公司無法滿足。公司確認不存在違規保本保息問題，未向任何人出具過差額補足協議或類似文件。公司將進一步做好客戶的解釋說明和溝通工作，并將繼續切實履行托管職責，保障產品剩余份額的正常運作，督促管理人切實履行應盡職責。

　　聲明還稱，經核查，公司一直嚴格按照法律法規的規定及基金合同的約定履行托管人開立托管賬戶、估值復核、投資監督、資產保管等法定義務，不存在“不夠勤勉盡責、未盡托管人職責”的情況。

　　以下為聲明全文：

　　5月28日下午，署名為“浙江寧波一名投資者”的人士在互聯網發布《中泰證券誘導銷售導致債券違約5.5億元媒體發布會邀請函》，對我司個別代銷產品提出質疑。

　　我司對此高度重視。經核查，現將相關情況說明如下。

　　產品情況

　　經確認，該投資者為朱某某，其主張所涉及的產品為 “冠石泰盈1期私募證券投資基金”（以下簡稱“泰盈1期”）、“浙分-冠石定制1期私募證券投資基金”（以下簡稱“浙分冠石”）、“泰誠-冠石-泰盈3期私募證券投資基金”（以下簡稱“泰盈3期”）三只私募基金產品。

　　泰盈1期成立于2017年6月7日、浙分冠石成立于2017年9月6日、泰盈3期成立于2018年4月9日，產品規模（即客戶投資金額）分別為2億、2億、1.5億，合計為5.5億，三只產品的存續期限均為5年，主要投資于交易所公開交易的債券。

　　三只產品管理人均為深圳市冠石資產管理有限公司，具備私募基金管理人資格，三只產品均在中國證券投資基金業協會備案。我司為上述產品的代銷、托管機構。

　　上述三只產品成立后，由深圳冠石負責投資管理，主要投向交易所債券。受經濟形勢和市場環境影響，所持部分債券出現了評級下調、違約等情況，流動性受限。管理人只能部分滿足投資人在開放日的贖回申請，共兌付金額2億多元，剩余份額暫時未予兌付，其中涉險的債券余額為1億元左右。

　　投資者情況

　　上述三只產品為定制產品，由朱某某一人購買。在銷售前，我司對投資者進行了適當性識別，該投資者具備私募基金合格投資者條件，且進行證券投資多年，具備相關風險辨識能力。

　　冠石系列產品合同已明確顯示產品收益特征為非保本浮動收益，風險揭示書也已揭示相關風險，客戶在購買上述三只產品時，已簽署相關產品合同及風險揭示書。

　　風險揭示書中已明確列示“不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益”，且投資者聲明“投資者參與私募基金的投資風險由投資者自行承擔，與基金管理人、基金托管人無關”，并對上述聲明條款進行簽名確認。

　　投資者溝通情況

　　在該產品所投資的債券產品出現風險后，該投資者認為，我司作為代銷機構，必須對產品運作風險和損失負責任，對我司提出了代為兌付產品本金和利息、通過份額轉讓和自有資金接盤等方式對違約停牌的債券進行置換等要求，并向監管機構進行了投訴。

　　我司高度尊重投資者維護自身權益的權利，也十分理解投資者的焦急心情，迅速成立了專項小組核查、處理該事項，并先后與該投資者進行了四次正式溝通，每次溝通時間不低于2小時，同時也盡最大努力協助投資人與管理人進行了溝通商議。

　　但由于投資者提出的訴求超出了代銷和托管機構所能夠履行的職責和義務范圍，我司無法滿足。

　　我司作為托管人盡責情況

　　經核查，我司一直嚴格按照法律法規的規定及基金合同的約定履行托管人開立托管賬戶、估值復核、投資監督、資產保管等法定義務，不存在“不夠勤勉盡責、未盡托管人職責”的情況。

　　關于差額補足、保本保息問題

　　我司確認不存在違規保本保息問題，未向任何人出具過差額補足協議或類似文件。

　　保護投資者利益是證券經營機構的應盡之責，合法合規是經營的紅線。我司將進一步做好客戶的解釋說明和溝通工作，并將繼續切實履行托管職責，保障產品剩余份額的正常運作，督促管理人切實履行應盡職責。同時，對于不符合法規和事實、故意夸大歪曲事實、裹挾輿論，對我司聲譽造成不良影響的言論和行為，我司保留追究法律責任的權利。

　　中泰證券股份有限公司

　　2019年5月31日