明利股份實(shí)控人被證監(jiān)會(huì)重罰14.64億

　　廣西明利股份公司實(shí)控人組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過(guò)自買自賣等異常交易手法，制造股份交投活躍假象，借機(jī)減持股份，大額套現(xiàn)。

　　1月7日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)刊出一份行政處罰決定書，當(dāng)事人林軍等人被罰沒(méi)超過(guò)17億元。

　　登陸新三板后頻繁運(yùn)作資本

　　案件的主角叫林軍，男，1967年8月出生，是廣西明利股份實(shí)際控制人。

　　資料顯示，明利股份是一家倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)，主業(yè)收入來(lái)源為倉(cāng)庫(kù)租賃、裝卸服務(wù)等。公司由廣西明利集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“明利集團(tuán)”)和自然人何忠華發(fā)起，明利集團(tuán)時(shí)任法定代表人林軍直接或間接控制明利股份81%的股份，為實(shí)際控制人。明利股份2015年1月掛牌新三板，掛牌前業(yè)績(jī)平平，2013年和2014年?duì)I收分別為1113萬(wàn)元和1445萬(wàn)元，凈利潤(rùn)分別為-17萬(wàn)元和223萬(wàn)元。

　　2015年4月24日，剛剛登陸資本市場(chǎng)的明利股份完成了第一輪定增，以每股4元募集3億元，其中兩名機(jī)構(gòu)股東恒鑫化工和桂東磷業(yè)分別認(rèn)購(gòu)1.4億元和1.3億元，持股比例為28%和26.5%。

　　同年6月，明利股份完成了第二輪定增，以每股5元募集了12億元。其中7.3億元大頭來(lái)自名利集團(tuán)、恒鑫化工和桂東磷業(yè)三位現(xiàn)有股東。排名其后的是廣西工創(chuàng)信息咨詢有限公司、廣西天勛物流服務(wù)有限公司，認(rèn)購(gòu)金額分別為9000萬(wàn)元和8800萬(wàn)元。

　　32個(gè)賬戶炒作獲利近3億元

　　證監(jiān)會(huì)處罰決定書顯示，林軍以及明利股份的高管何忠華、陳志強(qiáng)控制使用32個(gè)證券賬戶，其中包括:一是法人明利集團(tuán)、天勛物流、恒鑫化工、桂東磷業(yè)、申達(dá)通、工創(chuàng)信息、強(qiáng)順農(nóng)資7個(gè)賬戶;二是自然人盧某堅(jiān)、李某明(2015年7月31日前控制)、陳某喜(2015年6月19日前控制)等21個(gè)賬戶;三是資管計(jì)劃華茂資本華通1號(hào)證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號(hào)證券投資基金、中科沃土優(yōu)選1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、國(guó)海明利股份1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃4個(gè)賬戶。

　　2015年4月24日至2016年12月24日期間，林軍等人通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，成交量、成交額在新三板中均排名全國(guó)第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進(jìn)購(gòu)買“明利股份”股票，維持了股票價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬(wàn)股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利2.93億元。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)實(shí)控人林軍開(kāi)出巨額罰單

　　林軍作為明利股份的實(shí)際控制人，是上述違法行為的組織者、決策者和主要實(shí)施者。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，林軍為獲取資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，直接決策拆借資金用于6個(gè)法人賬戶購(gòu)買定增股票并為其他個(gè)人及資管賬戶提供資金、賬戶組通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)股票進(jìn)行建倉(cāng)等事項(xiàng)，且直接指揮陳志強(qiáng)、何忠華及公司員工操作賬戶組交易“明利股份”股票，林軍在操縱市場(chǎng)行為中起組織、策劃作用，其客觀行為充分體現(xiàn)林軍具有操縱市場(chǎng)的主觀故意。

　　同時(shí)，本案違法性質(zhì)惡劣，當(dāng)事人存在轉(zhuǎn)移資金出境、操縱金額巨大、對(duì)新三板市場(chǎng)價(jià)格和成交量擾亂波動(dòng)大等惡劣情形，因此當(dāng)事人所稱本案社會(huì)危害較輕與事實(shí)不符。

　　證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收林軍、何忠華、陳志強(qiáng)違法所得2.93億元，并處以14.67億元罰款，其中對(duì)林軍處以14.64億元罰款，對(duì)何忠華、陳志強(qiáng)分別處以150萬(wàn)元罰款。

　　明利股份是曾經(jīng)的做市明星股，估值曾高達(dá)18億，由于公司2016年年報(bào)被會(huì)計(jì)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　明利股份一度是新三板上交易最活躍的股票之一，2015年11月-12月，明利股份日成交金額常常在1億元附近波動(dòng)，占全市場(chǎng)交投總額的一成左右。截至最新收盤，目前該公司市值不到6000萬(wàn)，股價(jià)僅剩0.08元/股。

北京青年報(bào)記者 劉慎良