遭重罰的華林證券緊急披“喜報” 仍未躲過股價大跌

　　原標題：遭到重罰的華林證券緊急披露業績預增“喜報”，卻仍未躲過股價大跌

　　在上周五發布遭到證監會重罰的公告后，華林證券在周一未能躲過股價的大跌。

　　1月6日早間，華林證券（002945.SZ）低開9.53%，報13.38元，隨后一直呈弱勢震蕩。截至下午收盤，華林證券股價跌5.34%，報14元，跌幅在證券板塊中居首。

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　　而就在上午開盤前，華林證券還連發了三份公告，分別是12月主要財務信息、2019年年度業績預增公告和關于收到行政監管措施決定書的進展公告，意圖減輕處罰對股價的不利影響，不過這一努力似乎未能起到預想的效果。

　　1月3日，華林證券披露，近日，公司收到證監會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》，證監會列舉了公司存在的七項問題，華林證券被采取限制新增各項業務規模 3個月的行政監管措施。

　　華林證券表示，截至目前，公司針對監管措施所涉事項已整改完成。

　　“監管措施所涉限制新增各項業務規模，并非完全停止新增業務，而是對新增業務的規模進行限制，公司仍可以在限制新增規模范圍內拓展新業務，各項原有業務也仍可以正常開展，也不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正常開展。”華林證券在進展公告中稱。

　　12月財務數據和業績預增公告則顯示，華林證券 12月母公司實現營業收入 2.26億元，環比增長 199.11%；實現凈利潤 9996.6萬元，環比增長 180.21%。母公司 1-12 月實現營業收入 10.14億元，實現凈利潤 4.47億元，凈利潤水平較2018年度同比增長超30%。

　　對于業績變動的原因，華林證券表示，一是公司把握市場機遇，全力提升主營業務能力，狠抓特色經營，各項業務穩步推進；二是成本控制能力加強，業務管理費下降明顯。

　　不過，在2016年至2018年，華林證券業績卻是遭遇了“三連降”，營業收入分別為13.18億元、10.67億元、10.01億元，同比下降21%、19.1%、6.2%；歸母凈利潤分別為5.9億元、4.6億元、3.4億元，同比下降27.8%、21.4%、25.6%。

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　　在公司2018年年報中，華林證券還表示，“風險管理、合規管理和內部控制是證券公司安身立命的基石，公司長期以來一直予以強化。在不斷提高綜合競爭能力的同時，2013年以來進行了3次增資，補充資金實力，加強風險管理能力。同時，在合規風控、人才引進、系統建設、制度完善等方面不斷加強，保障抗風險的能力，為公司長遠發展奠定了良好基礎”。此次卻因內控風控等問題再次被證監會點名批評，不可謂不“打臉”。

　　而除了華林證券外，近半月以來，已有西南證券、浙商證券、招商證券、國元證券、廣發證券、東方證券等因合規問題被證監會處罰，涉及的問題包括合規人員配備不足、合規人員薪酬低于公司同等級平均水平、部分重大決策未經合規人員審核等。

　　為督促證券公司加強合規風控管理，證監會已先后發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、 《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》、《證券公司全面風險管理規范》等要求。此外，在 2017 年分類監管新規的基礎上，2018 年 “合規管理能力”被首次納入證券公司分類評價“加分項”，具體要求為截至 2017 年底證券公司總部合規部門中具備3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合 規管理人員數量占公司總部工作人員比例不低于 1.5%且不少于 5 人的， 加 0.5 分。