國誠投資涉虛假宣傳等違規(guī)事項 被責令改正罰款63萬

　　10月11日，深圳證監(jiān)局披露對深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱國誠投資或公司）的處罰決定書。

　　經(jīng)查明，國誠投資、法人代表兼總經(jīng)理孫忠存在如下違法事實：

　　一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　截至2018年3月28日（以下如無特別說明均指該時間），國誠投資官網(wǎng)（www.cf69.com）宣傳的核心團隊成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容。上述七人在該時點均已離職。

　　國誠投資上海分公司官網(wǎng)（www.guochengsh.com）宣傳的投研團隊成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點均已離職。

　　國誠投資上海分公司官網(wǎng)（www.guochengsh.com）宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準把握買賣點”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務能力。

　　國誠投資湖南分公司官網(wǎng)（www.gctzvip.com）宣傳投資研究團隊由海內(nèi)外博士、碩士等高學歷人才組成，相關(guān)學歷信息存在虛假。

　　國誠投資廣州分公司運營的微信公眾號國誠財經(jīng)（gccj88），在其“操盤大師”頁面對金麒麟(17.740, 0.00, 0.00%)操盤團隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運用海量因子模型對2000多只股票進行快速運算”，相關(guān)人員數(shù)量、學歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務能力，誤導投資者。

　　國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務能力，誤導投資者。

　　國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機軟件制作紫金礦業(yè)(3.340, 0.00, 0.00%)獲利的虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績展示，提供虛假信息。

　　二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務

　　截至立案調(diào)查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實際從事證券投資咨詢業(yè)務行為。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

　　三、未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當性制度

　　截至立案調(diào)查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實相關(guān)投資者適當性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負責的主管人員。

　　上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、國誠投資及相關(guān)人員提供的情況說明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機微信通訊記錄和宋某等人工作手機微信截圖等證據(jù)證明。

　　根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定：

　　1．對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責令改正，并處以30萬元罰款。

　　2．對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。

　　3．對國誠投資未按規(guī)定制定適當性內(nèi)部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十一條第（七）項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負責的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。

　　綜上，處罰如下：（1）對國誠投資責令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；（2）對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。